2018年,中兴由于此前违反美国出口管制条例,向包括伊朗、朝鲜在内的受制裁国家再出口美国受管制产品,被纳入BIS实体清单,通过向BISOFAC和美国司法部(DOJ)等部门,两次缴纳共计22.92亿美元的罚款才达成和解。为预防黑名单制裁风险,开展国际投资和贸易的中国企业可考虑按照以下五个程序并制定应对措施:一是做好针对美国出口管制和制裁法律的合规管理。企业的合规办公室应该充分了解美国的出口管制制度,以避免出现违反美国出口管制的失误。二是了解美国正在实施的各类二级制裁的主要内容和进展。应对政府机构的权限有基本的了解,以便降低在这些领域的合规风险。三是在被列入黑名单之前,考虑与美国政府进行接触,如进行关于合规性或特定制裁范围的相关咨询。四是在被列入黑名单后,也要考虑与美国政府进行接触。所有黑名单制裁程序都设立了与美国政府进行咨询、提出异议或寻求移除的机制,在事态进一步恶化前应尝试快速平稳解决。五是作为最后的手段,就要求美国政府将企业从黑名单中移除提起诉讼。企业在尝试与相关的美国政府机构合作以退出黑名单失败后,可将诉讼作为最后一个救济途径。

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